모리셔스 펀드 행정관리
모리셔스에서 규제받는 투자펀드를 위한 전문 펀드 행정관리 서비스: 순자산가치(NAV) 산정, 투자자 명부 관리, 규제당국 신고, 재무보고 및 FSC 감독 하의 CIS 구조를 위한 전반적인 백오피스 지원.
모리셔스는 확고히 자리잡은 펀드 관할지로서, 금융서비스위원회(FSC)의 규제를 받는 집합투자기구(CIS), 전문펀드(Expert Fund), 특화집합투자기구(SCIS) 및 글로벌 스킴(Global Scheme)의 수가 꾸준히 증가하고 있습니다. 펀드 행정관리는 투자펀드의 운영을 유지하는 운영 및 컴플라이언스 기능, 즉 순자산가치(NAV) 산정, 투자자 명부 관리, 캐피탈 콜 및 분배금 처리, 규제 보고, 재무제표 작성, 그리고 감사인, 규제당국 및 수탁은행과의 소통을 포괄합니다. 저희 펀드 행정관리팀은 FSC 규제체계에 대한 깊은 이해를 갖춘 경험 있는 현지 행정관리자를 찾는 모리셔스 소재 펀드의 운용사들에게 이러한 서비스를 제공합니다.
펀드 행정 서비스
NAV 계산
이사회가 승인한 평가 정책을 적용하여 펀드의 정관 서류에 명시된 주기(일간, 주간, 월간 또는 분기별)에 따라 순자산가치(NAV)를 산출합니다. 개방형 펀드의 경우, 주당/좌당 NAV는 청약 및 환매 처리를 위해 명의개서 대리인에게 통보됩니다.
투자자 등록부 / 명의개서 대리 서비스
펀드의 투자자 등록부를 관리하며, 모든 종류주식 내역, 이전, 전환 및 취소를 기록합니다. 등록부는 펀드 정관 및 FSC 요건에 따라 유지됩니다. 투자자에게 계약서, 투자자 명세서 및 자본계정 보고서를 발행합니다.
청약 및 환매 처리
펀드의 모집 서류에 따라 투자자의 청약 및 환매를 처리하며, 여기에는 청약 서류 확인, 신규 투자자에 대한 AML/KYC 심사, 청약/환매 금액 산정 및 수탁기관과의 결제 조율이 포함됩니다.
규제 보고
분기별 통계 보고, 연차 보고, 중대한 변경 사항 통지 및 증권법 2005 및 FSC CIS 규정에 따라 요구되는 수시 신고 등 FSC에 제출해야 하는 모든 규제 신고서를 작성 및 제출합니다. FSC 지침을 지속적으로 모니터링하여 펀드가 정상적인 등록 상태를 유지하도록 관리합니다.
재무제표
IFRS에 따라 펀드의 연차 재무제표를 작성하며, 적시 완료를 위해 펀드의 감사인과 협력합니다. 재무제표는 이사회 승인을 거쳐 정해진 기한 내에 FSC 및 회사등록청에 제출됩니다.
투자자 보고
NAV 명세서, 포트폴리오 요약, 자본계정 명세서 및 배당 통지 등 정기 투자자 보고서를 작성하여, 합의된 보고 일정에 따라 투자자에게 직접 전달하거나 펀드매니저의 투자자 포털을 통해 제공합니다.
컴플라이언스 모니터링
모집 서류 및 FSC 라이선스 조건에 명시된 투자 제한, 레버리지 한도 및 분산투자 요건에 대한 펀드의 준수 여부를 모니터링하며, 위반 사항 발생 시 신속한 시정을 위해 펀드매니저와 이사회에 즉시 보고합니다.
펀드 행정 위임 온보딩
펀드 평가
펀드의 모집 서류, 종류주식, 투자 전략, 평가 정책, 투자자 구성 및 기존 서비스 제공업체 계약을 검토하여 해당 펀드의 특성에 맞춘 행정 체계를 설계합니다.
서비스 계약
펀드(이사회를 통해 행위)와 펀드 행정 계약을 체결하며, 서비스 범위, 보고 주기, 서비스 수준 약정, 수수료 체계 및 데이터 보안 조치를 명시합니다.
시스템 구축 및 데이터 이관
당사의 행정 플랫폼에 펀드를 등록하고, 기존 투자자 기록, 과거 NAV 데이터, 종류주식 파라미터 및 평가 정책을 모두 적재합니다. 펀드가 타 행정기관에서 이관되는 경우, 데이터 이관 및 병행 검증(reconciliation)을 관리합니다.
서비스 개시 및 보고
서비스 개시와 함께 해당 범위의 행정 업무 전반에 대한 책임을 인수하여, 합의된 일정에 따라 NAV 산출, 투자자 커뮤니케이션 및 규제 신고 관리를 시작합니다.
펀드 행정을 위한 주요 요건
- FSC 발급 CIS, Expert Fund, SCIS 또는 이에 준하는 라이선스
- 정관 서류(투자설명서/모집 서류, 정관 또는 유한파트너십 계약서)
- 체결된 펀드 행정 계약서
- 이사회 승인 평가 정책
- 수탁기관 계약 확인 및 SWIFT/결제 정보 제공
- 모든 초기 투자자에 대한 KYC 서류
- 감사인 선임 확인
- 행정기관 선임에 관한 이사회 결의
예상 펀드 행정 수수료
| 항목 | 예상 범위 |
|---|---|
| NAV 계산(AUM 기준 수수료, 연간) | NAV의 0.05% – 0.25% |
| 최소 연간 행정 수수료 | USD 15,000 – 30,000 |
| 투자자 등록부 관리(투자자 1인당 연간) | USD 500 – 800 |
| 청약 / 환매 처리(건당) | USD 150 – 350 |
| 연차 재무제표 작성 | USD 5,000 – 15,000 |
| FSC 규제 신고(연간) | USD 2,000 – 5,000 |