已经在为客户提供咨询服务的中介机构,有时需要在幕后完成毛里求斯当地的相关手续,同时不退出与客户的关系。在合作伙伴主导的工作模式下,合作伙伴负责客户沟通与面向客户的咨询服务;毛里求斯一方的工作则由我们的团队处理,该团队隶属于 Sunibel Corporate Services Ltd,一家获毛里求斯金融服务委员会(FSC)许可的管理公司。这种工作划分有一条固定的界限:作为获 FSC 许可的管理公司,我们必须依据毛里求斯《金融情报与反洗钱法》,亲自对最终客户开展客户尽职调查并识别受益所有人,并由我们签署毛里求斯实体的委任文件与申报文件。最终客户将被告知有一家毛里求斯管理公司参与其中,并直接向我们提供 KYC 信息;除此项要求外,与最终客户的联系将控制在开户与后续合规所需的范围内。相应地,文件也会分开处理:咨询与策略材料继续通过合作伙伴面向客户,而委任函、KYC 表格、向 FSC 和毛里求斯税务局(MRA)提交的申报文件以及法定记录则由管理公司保管。整个过程中,保密事宜均依照毛里求斯法律及专业准则处理。服务范围可涵盖公司设立(本地公司、全球商业牌照、授权公司)、信托、基金会、基金架构、公司秘书服务、注册办事处、会计与税务合规、经济实质支持,以及架构设立完成后的日常管理。每次合作的具体条款,包括两个角色如何以文件形式明确,均按个案协商确定。
合作安排如何运作
合作伙伴主导客户联系
合作伙伴始终是客户在咨询与策略方面的主要联系人;管理公司则在 KYC 义务允许的范围内,于幕后处理毛里求斯当地手续。
对最终客户的 KYC 不可外包
作为获 FSC 许可的管理公司,我们必须依据毛里求斯反洗钱框架,亲自对最终客户开展客户尽职调查并识别受益所有人;这是任何工作模式下都不可变更的固定环节。
文件归属清晰
咨询材料与客户关系文件由合作伙伴保管;委任函、KYC 记录以及向 FSC 和 MRA 提交的法定申报文件则由管理公司处理并留存。
全面的架构服务范围
公司设立、全球商业牌照(GBC)与授权公司(Authorised Company)设立、信托、基金会、基金架构、公司秘书服务、注册办事处以及持续合规,均可在同一合作安排下提供支持。
依毛里求斯法律保密
在毛里求斯一方处理的客户信息受毛里求斯法律及专业保密准则约束,同时管理公司也受 FSC 的监管监督。
英语与法语服务
团队以英语和法语开展工作,涵盖往来通信、文件处理,以及在需要与最终客户直接联系时的面向客户通话。
哪些工作外包处理,哪些由管理公司保留
外包给管理公司处理
与公司注册处及 FSC 相关的注册与牌照申请步骤、组织文件的起草、注册办事处与公司秘书职能、持续的会计与法定申报,以及毛里求斯架构的日常管理。这些工作在合作伙伴主导模式下于幕后进行,并让合作伙伴随时知情。
不可外包的工作
对最终客户的客户尽职调查与受益所有人识别、签署毛里求斯实体的委任文件,以及向 FSC 和毛里求斯税务局提交的申报文件。这些工作出于监管要求而由管理公司承担,而非取决于所选的工作模式,并且在开户过程中需要与最终客户保持一定程度的直接联系。
白标合作通常如何开展
初步沟通
合作伙伴与我们的团队讨论客户的目标、拟采用的架构,以及合作伙伴希望在哪些环节继续保持与客户的直接联系。
审阅文件
我们审阅拟采用的架构、已掌握的客户信息,以及在开户前仍需补充的文件。
对最终客户进行 KYC 与开户
管理公司直接与最终客户开展客户尽职调查与受益所有人识别,并与合作伙伴协调,以便客户理解为何此环节需要我们直接介入。
注册或架构设立
毛里求斯实体、信托或基金会完成设立与注册,委任文件与申报文件由管理公司签署。
持续管理与报告
会计、合规与法定义务持续进行管理,报告安排确保合作伙伴随时知情,而无需直接承担行政申报工作。
合作伙伴在开户前通常需要准备的材料
- 客户概况说明及架构设立目标
- 资金来源信息
- 需完成 KYC 的受益所有人身份证明文件
- 与架构相关时,提供商业计划草案或业务说明
- 合作伙伴在开户期间希望如何在客户面前保持可见度的任何偏好